投資者關(guān)系
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河南金丹乳酸科技股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度
發(fā)布時(shí)間：
2021-05-24
第一章 總 則
第一條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)河南金丹乳酸科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”) 與投資者和潛在投資者(以下統(tǒng)稱“投資者”)之間的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱《公司章程》)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作。
第三條 投資者關(guān)系管理工作應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正原則，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳誤導(dǎo)投資者決策，避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中以任何方式發(fā)布或者泄露未公開(kāi)重大信息。
第四條 投資者關(guān)系管理的目的：
(一)促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉;
(二)建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持;
(三)形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化;
(四)促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念;
(五)增加公司信息披露透明度，促進(jìn)公司誠(chéng)信自律，改善公司治理。
第五條 投資者關(guān)系管理的基本原則：
(一)充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息;
(二)合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、深圳證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露;
(三)投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露;
(四)誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo);
(五)高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本;
(六)互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第六條 公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。
第二章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容
第七條 投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：
(一)投資者(包括在冊(cè)投資者和潛在投資者);
(二)證券分析師及行業(yè)分析師;
(三)財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介;
(四)投資者關(guān)系顧問(wèn);
(五)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人。
第八條 公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通的，應(yīng)要求特定對(duì)象出具所在機(jī)構(gòu)證明或身份證等資料。但公司應(yīng)邀參加證券公司研究所等機(jī)構(gòu)舉辦的投資策略分析會(huì)等情形除外。
第九條 投資者關(guān)系管理的工作中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：
(一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等;
(二)法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等;
(三)公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息及其說(shuō)明，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等;
(四)公司依法可以披露的重大事項(xiàng)及其說(shuō)明，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息;
(五)企業(yè)文化，包括公司核心價(jià)值觀、公司使命、經(jīng)營(yíng)理念;
(六)公司的其他相關(guān)信息。
第十條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于：
(一)公告(包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告);
(二)股東大會(huì);
(三)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì);
(四)一對(duì)一溝通;
(五)電話咨詢;
(六)郵寄資料;
(七)路演;
(八)現(xiàn)場(chǎng)參觀和投資者見(jiàn)面會(huì);
(九)公司網(wǎng)站。
公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待全體投資者，為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)，保證相關(guān)溝通渠道的暢通，避免出現(xiàn)選擇性信息披露。
第十一條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)、深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。
第十二條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。
公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。
公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。
第十三條 公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年度報(bào)告、半年度報(bào)告披露前三十日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等。
第十四條 公司在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)開(kāi)始前，應(yīng)當(dāng)事先確定提問(wèn)的可回答范圍。提問(wèn)涉及公司未公開(kāi)重大信息或者可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。
第十五條 公司舉行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)，為使所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說(shuō)明投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。
第十六條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號(hào)碼。
公司公布的咨詢電話應(yīng)當(dāng)保持暢通。當(dāng)網(wǎng)址或者咨詢電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公告。
公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站，更正錯(cuò)誤信息，并以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。
第十七條 公司向特定對(duì)象提供已披露信息等相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應(yīng)當(dāng)予以提供。
第十八條 公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)深圳證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱互動(dòng)易)等多種渠道與投資者交流，指派或者授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或者證券事務(wù)代表及時(shí)查看并處理互動(dòng)易的相關(guān)信息。公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)互動(dòng)易就投資者對(duì)已披露信息的提問(wèn)進(jìn)行充分、深入、詳細(xì)地分析、說(shuō)明和答復(fù)。對(duì)于重要或者具普遍性的問(wèn)題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并在互動(dòng)易以顯著方式刊載。
公司在互動(dòng)易刊載信息或者答復(fù)投資者提問(wèn)等行為不能替代應(yīng)盡的信息披露義務(wù)，公司不得在互動(dòng)易就涉及或者可能涉及未公開(kāi)重大信息的投資者提問(wèn)進(jìn)行回答。
公司對(duì)于互動(dòng)易的答復(fù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀、具有事實(shí)依據(jù)，不得利用互動(dòng)易平臺(tái)迎合市場(chǎng)熱點(diǎn)、影響公司股價(jià)。
第十九條 公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注互動(dòng)易信息及各類媒體關(guān)于公司的報(bào)道，充分重視并依法履行相關(guān)信息和報(bào)道引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。
第二十條 公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi)，編制投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表并在互動(dòng)易刊載。
投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn);5
(二)投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容，包括演示文稿、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n等(如有)。
第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機(jī)制。
公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、提交證券期貨糾紛專業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解、向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第三章 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人及其職責(zé)
第二十二條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，具體履行投資者關(guān)系管理工作的職責(zé)，主要包括：
(一)信息溝通：根據(jù)法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的要求、公司章程及本制度的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露;根據(jù)公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行說(shuō)明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通;通過(guò)電話、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢;
(二)定期報(bào)告：主持年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制和披露工作;
(三)籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議材料;
(四)公共關(guān)系：建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系;在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門(mén)提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
(五)媒體合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體對(duì)公司的報(bào)道，安排高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道;
(六)網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢;
(七)危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案;
(八)有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第二十三條 公司董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及公司的其他職能部門(mén)、各子公司、全體員工應(yīng)積極參與并主動(dòng)配合董事會(huì)秘書(shū)實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)員工進(jìn)行投資者關(guān)系管理的系統(tǒng)培訓(xùn)，提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹(shù)立公平披露意識(shí)。
第二十五條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)、深入和廣泛的溝通，并借助互聯(lián)網(wǎng)等快捷手段，提高溝通效率、降低溝通成本。
第四章 投資者關(guān)系管理的信息披露
第二十六條 公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理及其信息披露事務(wù)。
公司應(yīng)當(dāng)盡量減少代表公司對(duì)外發(fā)言的人員數(shù)量。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代 表公司發(fā)言。
第二十七條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者關(guān)系活動(dòng)中如向特定對(duì)象提供了未公開(kāi)的非重大信息，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所有投資者披露，確保所有投資者可以獲取同樣信息。
第五章 附 則
第二十八條 本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。
第三十條 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效，修改亦同。
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